技术与基础设施
- 软件开发及授权
- 交易技术与系统连接服务
- 数据分析及非托管型业务流程工具
服务概览
为跨境业务建立合规的公司基础
本服务适用于需要设立圣卢西亚公司，并获得后续企业运营落地支持的科技服务商、咨询公司、控股公司及其他合法开展国际业务的企业。
对于经纪商、金融科技公司及其他金融行业客户，FinPro 会先审查拟开展的业务、客户所在地、资金流向及主要交易对手，再区分公司可以开展的商业活动，以及可能需要另行申请监管许可的业务环节。
常见服务范围
- 公司名称查册，并通过当地持牌注册代理协调公司注册
- 注册地址及注册代理安排
- 公司法定记录及初始董事决议
- 银行及／或 EMI 适配评估与申请协助
- 商业计划、业务说明及 KYC 文件准备
- 在适合且另行约定的情况下，协调独立律师出具法律意见
适用场景
可协助评估的业务模式
最终公司架构及经营范围表述必须以实际业务为依据，而不能仅依赖公司章程或网站上的文字描述。
咨询与支持服务
- 商业及运营咨询
- 行政与后台支持
- 培训及文档制作服务
控股与国际贸易
- 集团控股或知识产权持有
- 与国际交易对手签订商业合同
- 经评估后开展的其他合法商业活动
涉及客户资金、执行或安排交易、投资建议、资产组合管理、资金转移、吸收存款、保险、基金或虚拟资产业务的活动，可能属于受监管业务，需要进行专项法律分析并取得相应授权。
办理流程
从可行性评估到公司及账户落地
01
初步评估
审查股权结构、实际业务、目标市场、潜在牌照要求及预计资金流。
02
公司注册
确认公司名称，准备 KYC 与注册文件，并通过注册代理协调提交申请。
03
账户准备
筛选匹配的银行或 EMI，并准备公司、业务及资金来源证明材料。
04
审核与交付
协助回复尽职调查问题，协调约定的法律工作，并交付完整公司文件。
时间说明：在完整 KYC 文件获接纳后，公司注册通常可能在数个工作日内完成；银行／EMI 开户及法律审查属于独立程序，可能需要数周或更长时间，无法保证固定完成日期。
服务成果
项目可能包含的交付内容
| 工作模块 | 常见交付内容 | 重要说明 |
|---|---|---|
| 公司注册 | 根据所选注册方案提供注册证书、组织章程、公司登记册及初始决议等文件 | 认证、公证或加签文件仅在客户订购且可以办理的情况下提供 |
| 账户申请 | 机构筛选、申请文件、KYC／EDD 协调及补充问题回复支持 | 账户开立及持续使用完全取决于相关机构的审批和内部政策 |
| 法律意见 | 协调独立律师根据约定的事实和法律范围出具意见 | 法律意见不属于牌照、监管批准、业务保证，也不能替代所需授权 |
| 合规支持 | 业务说明、基础风险资料及部分政策或文件模板 | 所有文件必须与实际运营一致，并可能需要按当地法律或监管要求调整 |
通常需要提供的资料
- 相关股东、董事及控制人的护照认证副本和近期住址证明
- 个人履历或专业背景说明及股权结构图
- 财富来源及资金来源证明
- 商业计划、目标市场、客户类型和预计交易活动
- 现有网站、合同、牌照或已取得的法律意见（如适用）
企业账户申请方法
我们会根据实际情况评估银行和 EMI，包括所有权、居住地、产品、客户地区、币种及资金流等因素。
仅在适当且对申请机构如实披露的情况下同时递交多个申请。FinPro 无法控制金融机构的审批决定，也不保证账户一定获批。
常见问题
圣卢西亚公司注册常见问题
这是否属于圣卢西亚外汇或经纪商牌照？
不是。圣卢西亚公司注册证书、公司经营范围及法律意见均不构成 FSRA 外汇或经纪商牌照。任何受监管业务都必须在圣卢西亚以及每个实际展业市场分别进行合规评估。
公司经营范围能否包含金融相关表述？
如果有关表述真实、准确且合法，则可能可以加入。但是，将某项业务写入公司文件并不代表公司获得开展受监管服务的授权。我们会先审查实际业务模式，再建议适合的经营范围表述。
是否必须委任当地董事？
适合的治理架构和经济实质安排取决于公司的具体情况、适用法律、税务立场及交易对手要求。银行或其他合作伙伴也可能提出高于公司注册最低要求的条件。
是否保证银行或 EMI 账户获批？
不保证。每家机构都会独立进行 KYC、风险及合规审查，并有权自行决定批准、要求补充资料或拒绝申请。
法律意见书通常涵盖什么内容？
意见范围由客户与独立律师约定，并以客户提供完整、准确的资料为基础。法律意见可以分析特定业务在指定法律下的情况，但不能使被禁止的行为合法化，也不能替代依法必须取得的牌照。
保密咨询
申请初步业务评估
请说明公司拟实际开展的业务、客户所在地及资金流转方式。我们将据此识别可能涉及的公司注册、账户申请及监管工作。
- 明确服务范围及合理时间安排
- 根据风险情况匹配银行或 EMI
- 协调注册代理及独立律师
FinPro 提供咨询及项目协调服务，并非监管机构、银行或法律意见的出具方。法律、税务及监管意见仅由具备相应资格的专业人士按照其独立服务条款提供。提交本表格并不构成顾问或律师与客户关系。
